คอร์สผู้ตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎระเบียบ
เชี่ยวชาญทักษะการตรวจสอบการปฏิบัติตามหลักสำคัญ เช่น การสุ่มตัวอย่าง การทดสอบ CDD/KYC AML และการให้คะแนนความเสี่ยง เรียนรู้การประเมินการควบคุม การบันทึกหลักฐาน และการออกแบบแผนแก้ไขเพื่อเสริมสร้างธรรมาภิบาลและปกป้องธุรกิจในสภาพแวดล้อมกฎระเบียบปัจจุบัน

ภาระงานที่ยืดหยุ่นตั้งแต่ 4 ถึง 360 ชั่วโมง
ใบรับรองที่ถูกต้องในประเทศของคุณ
ฉันจะเรียนรู้อะไร?
คอร์สผู้ตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎระเบียบมอบทักษะปฏิบัติในการวางแผนและดำเนินการตรวจสอบ CDD, KYC และ AML ที่เน้นเฉพาะเจาะจง เรียนรู้เทคนิคการสุ่มตัวอย่าง การวิเคราะห์ข้อมูล การออกแบบการทดสอบ และการบันทึกหลักฐาน จากนั้นนำไปประยุกต์ในการให้คะแนนความเสี่ยงและจัดประเภทปัญหา ครอบคลุมกฎระเบียบสำคัญของสหรัฐฯ การควบคุมสาขา การวางแผนแก้ไข และการรายงานกระชับ เพื่อส่งมอบผลการตรวจสอบที่เชื่อถือได้และนำไปปฏิบัติได้ทันที
ข้อดีของ Elevify
พัฒนาทักษะ
- การออกแบบการทดสอบการปฏิบัติตาม: สร้างแผนทดสอบการตรวจสอบที่เน้นความเสี่ยงได้อย่างรวดเร็วและเฉียบแหลม
- การตรวจสอบ CDD/KYC: ประเมินไฟล์ธุรกิจขนาดเล็กเพื่อหาช่องโหว่ AML และกฎระเบียบ
- ประสิทธิผลของการควบคุม: ให้คะแนน บันทึก และทดสอบหลักฐานการควบคุม CDD/KYC สำคัญ
- การจัดเกรดปัญหา: จัดประเภทผลการตรวจพบ สาเหตุราก และขั้นตอนแก้ไขอย่างชัดเจน
- การแมปกฎระเบียบ: เชื่อมโยงกฎ BSA, AMLA และ FinCEN กับขั้นตอนการตรวจสอบ
สรุปที่แนะนำ
ก่อนเริ่มต้น คุณสามารถเปลี่ยนบทและภาระงาน เลือกบทที่ต้องการเริ่มต้น เพิ่มหรือลบบท เพิ่มหรือลดภาระงานของหลักสูตร.สิ่งที่นักเรียนของเราพูด
คำถามที่พบบ่อย
Elevify คืออะไร? มันทำงานอย่างไร?
หลักสูตรมีใบรับรองหรือไม่?
หลักสูตรฟรีหรือไม่?
ชั่วโมงการทำงานของหลักสูตรคืออะไร?
หลักสูตรเป็นอย่างไร?
หลักสูตรทำงานอย่างไร?
ระยะเวลาของหลักสูตรคืออะไร?
ค่าใช้จ่ายหรือราคาของหลักสูตรคืออะไร?
EAD หรือหลักสูตรออนไลน์คืออะไรและทำงานอย่างไร?
หลักสูตร PDF