سبق 1ਅਮਰੀਕਾ ਫੈਡਰਲ ਐਂਟੀ-ਕਰਪਸ਼ਨ ਅਤੇ ਐੱਮਐੱਲ ਕਾਨੂੰਨ: ਐੱਫਸੀਪੀਏ, ਬੈਂਕ ਸੀਕ੍ਰੇਸੀ ਐਕਟ, ਪੈਟਰੀਆਟ ਐਕਟ, ਓਐੱਫਐੱਸੀ ਸੈਂਕਸ਼ਨ ਅਧਾਰਭੂਤਇਹ ਭਾਗ ਮੁੱਖ ਅਮਰੀਕੀ ਐਂਟੀ-ਕਰਪਸ਼ਨ ਅਤੇ ਐੱਮਐੱਲ ਕਾਨੂੰਨਾਂ ਦਾ ਵਿਸ਼ਲੇਸ਼ਣ ਕਰਦਾ ਹੈ, ਐੱਫਸੀਪੀਏ ਵਿਵਸਥਾਵਾਂ, ਬੈਂਕ ਸੀਕ੍ਰੇਸੀ ਐਕਟ ਕਰਤੱਵ, ਪੈਟਰੀਆਟ ਐਕਟ ਵਧਾਉਣ ਅਤੇ ਓਐੱਫਐੱਸੀ ਸੈਂਕਸ਼ਨਾਂ ਦੇ ਅਧਾਰਭੂਤ ਨੂੰ ਸਮਝਾਉਂਦਾ ਹੈ, ਕਾਰਪੋਰੇਟ ਕੰਟਰੋਲਾਂ, ਰਿਪੋਰਟਿੰਗ ਅਤੇ ਲਾਗੂ ਕਰਨ ਵਾਲੇ ਐਕਸਪੋਜ਼ਰ ਤੇ ਜ਼ੋਰ ਦਿੰਦਾ ਹੋਇਆ।
FCPA anti-bribery and accounting provisionsBSA customer due diligence and reporting dutiesPATRIOT Act AML enhancements for institutionsOFAC sanctions scope, lists, and key prohibitionsDesigning controls to address U.S. enforcement riskسبق 2ਮੈਕਸੀਕੋ: ਰਾਸ਼ਟਰੀ ਐਂਟੀ-ਕਰਪਸ਼ਨ ਫਰੇਮਵਰਕ, ਐਂਟੀ-ਮਨੀ ਲਾਉਂਡਰਿੰਗ ਕਾਨੂੰਨ, ਯੂਆਈਐੱਫ ਹਦਾਇਤਾਂ, ਸੰਬੰਧਿਤ ਅਪਰਾਧਕ ਵਿਵਸਥਾਵਾਂ ਅਤੇ ਲਾਗੂ ਕਰਨ ਰੁਝਾਨਇਹ ਭਾਗ ਮੈਕਸੀਕੋ ਦੇ ਰਾਸ਼ਟਰੀ ਐਂਟੀ-ਕਰਪਸ਼ਨ ਸਿਸਟਮ, ਐੱਮਐੱਲ ਕਾਨੂੰਨ, ਯੂਆਈਐੱਫ ਹਦਾਇਤਾਂ ਅਤੇ ਸੰਬੰਧਿਤ ਅਪਰਾਧਕ ਵਿਵਸਥਾਵਾਂ ਦੀ ਸਮੀਖਿਆ ਕਰਦਾ ਹੈ, ਰਿਪੋਰਟਿੰਗ ਕਰਤੱਵਾਂ, ਉੱਚ-ਜੋਖਮ ਵਾਲੇ ਸੈਕਟਰਾਂ, ਲਾਗੂ ਕਰਨ ਰੁਝਾਨਾਂ ਅਤੇ ਪ੍ਰਭਾਵੀ ਕਾਰਪੋਰੇਟ ਕੰਪਲਾਇੰਸ ਪ੍ਰੋਗਰਾਮਾਂ ਲਈ ਉਮੀਦਾਂ ਤੇ ਫੋਕਸ ਕਰਦਾ ਹੈ।
National Anti-Corruption System structure and scopeMexican AML law: obliged entities and reportingUIF criteria, typologies, and compliance guidanceKey corruption and AML criminal offenses in MexicoRecent enforcement trends and risk indicatorsسبق 3ਸੈਂਕਸ਼ਨ ਫਰੇਮਵਰਕ ਅਤੇ ਖੇਤਰੀ ਵਿਸ਼ੇਸ਼ਤਾਵਾਂ: ਅਮਰੀਕਾ ਓਐੱਫਐੱਸੀ ਸੂਚੀਆਂ, ਸਪੇਨ ਕਾਰਵਾਈਆਂ ਨੂੰ ਪ੍ਰਭਾਵਿਤ ਕਰਨ ਵਾਲਾ ਯੂਰਪੀਅਨ ਸੈਂਕਸ਼ਨ ਰੀਜੀਮ, ਸਕ੍ਰੀਨਿੰਗ ਦਾਇਰਾ ਅਤੇ ਬਲਾਕਿੰਗ ਜ਼ਿੰਮੇਵਾਰੀਆਂਇਹ ਭਾਗ ਬਹੁਰਾਸ਼ਟਰੀ ਕਾਰਵਾਈਆਂ ਨਾਲ ਸੰਬੰਧਿਤ ਸੈਂਕਸ਼ਨ ਰੀਜੀਮਾਂ ਦੀ ਜਾਂਚ ਕਰਦਾ ਹੈ, ਅਮਰੀਕਾ ਓਐੱਫਐੱਸੀ ਸੂਚੀਆਂ, ਸਪੇਨ ਨੂੰ ਪ੍ਰਭਾਵਿਤ ਕਰਨ ਵਾਲੇ ਯੂਰਪੀਅਨ ਸੈਂਕਸ਼ਨਾਂ, ਸਕ੍ਰੀਨਿੰਗ ਉਮੀਦਾਂ, ਬਲਾਕਿੰਗ ਨਿਯਮਾਂ ਅਤੇ ਵਿਰੋਧੀ ਕਾਨੂੰਨੀ ਜ਼ਿੰਮੇਵਾਰੀਆਂ ਨੂੰ ਸੰਭਾਲਣ ਵਿੱਚ ਵਿਹਾਰਕ ਚੁਣੌਤੀਆਂ ਤੇ ਫੋਕਸ ਕਰਦਾ ਹੈ।
U.S. OFAC lists, programs, and licensing basicsEU sanctions framework and impact on SpainScreening design, escalation, and documentationBlocking statutes and conflict-of-law scenariosManaging sanctions risk in global transactionsسبق 4ਕੋਲੰਬੀਆ: ਐਂਟੀ-ਕਰਪਸ਼ਨ ਕਾਨੂੰਨ, ਐੱਮਐੱਲ ਰੀਜੀਮ (ਸੁਪਰਫਾਈਨੈਂਸੀਏਰਾ, ਯੂਆਈਏਐੱਫ), ਅਪਰਾਧਕ ਜ਼ਿੰਮੇਵਾਰੀ ਅਤੇ ਕਾਰਪੋਰੇਟ ਜ਼ਿੰਮੇਵਾਰੀ ਤੰਤਰਇਹ ਭਾਗ ਕੋਲੰਬੀਆ ਦੇ ਐਂਟੀ-ਕਰਪਸ਼ਨ ਕਾਨੂੰਨ, ਸੁਪਰਫਾਈਨੈਂਸੀਏਰਾ ਅਤੇ ਯੂਆਈਏਐੱਫ ਅਧੀਨ ਐੱਮਐੱਲ ਰੀਜੀਮ ਅਤੇ ਕਾਰਪੋਰੇਟ ਜ਼ਿੰਮੇਵਾਰੀ ਤੰਤਰਾਂ ਦੀ ਸਮੀਖਿਆ ਕਰਦਾ ਹੈ, ਰਿਪੋਰਟਿੰਗ ਕਰਤੱਵਾਂ, ਸੈਕਟਰਲ ਜੋਖਮਾਂ ਅਤੇ ਮਜ਼ਬੂਤ ਕੰਪਲਾਇੰਸ ਗਵਰਨੈਂਸ ਲਈ ਉਮੀਦਾਂ ਤੇ ਫੋਕਸ ਕਰਦਾ ਹੈ।
Colombian anti-corruption statute and key offensesAML obligations under Superfinanciera oversightUIAF reporting, typologies, and guidanceCorporate liability and responsibility mechanismsRecent Colombian enforcement and risk focus areasسبق 5ਸੀਮਾਂ ਪਾਰ ਲਾਗੂ ਕਰਨ ਅਤੇ ਅਕਾਰਗੋਆਇਡਤਾ: ਜੁਰਿਸਡਿਕਸ਼ਨਲ ਪਹੁੰਚ, ਗਲੋਬਲ ਕਾਨੂੰਨੀ ਸਹਾਇਤਾ, ਜਾਣਕਾਰੀ-ਸਾਂਝੀਕਰਨ, ਸਮਨਵਿਤ ਜਾਂਚਾਂਇਹ ਭਾਗ ਸੀਮਾਂ ਪਾਰ ਲਾਗੂ ਕਰਨ ਕਿਵੇਂ ਕੰਮ ਕਰਦੀ ਹੈ ਇਸ ਨੂੰ ਸਮਝਾਉਂਦਾ ਹੈ, ਅਕਾਰਗੋਆਇਡ ਜੁਰਿਸਡਿਕਸ਼ਨ, ਸਮਾਂਤਰ ਜਾਂਚਾਂ, ਗਲੋਬਲ ਕਾਨੂੰਨੀ ਸਹਾਇਤਾ, ਜਾਣਕਾਰੀ ਸਾਂਝੀਕਰਨ ਟੂਲਾਂ ਅਤੇ ਬਹੁਰਾਸ਼ਟਰੀ ਕੰਪਲਾਇੰਸ ਰਣਨੀਤੀਆਂ ਨੂੰ ਪ੍ਰਭਾਵਿਤ ਕਰਨ ਵਾਲੇ ਸਮਨਵਿਤ ਹੱਲ ਤੇ ਫੋਕਸ ਕਰਦਾ ਹੈ।
Bases for extraterritorial jurisdiction in key lawsMutual Legal Assistance Treaties and requestsRegulatory information-sharing and joint actionsCoordinated settlements and multi-agency finesManaging multi-jurisdictional investigation riskسبق 6ਮੁੱਖ ਪ੍ਰਸ਼ਾਸ਼ਕ ਅਤੇ ਅਪਰਾਧਕ ਜੁਰਮਾਨੇ, ਰੀਮੀਡੀਏਸ਼ਨ ਉਮੀਦਾਂ, ਸਵੈ-ਰਿਪੋਰਟਿੰਗ ਇਨਸੈਂਟਿਵਜ਼ ਅਤੇ ਕਾਰਪੋਰੇਟ ਸਹਿਯੋਗ ਫਰੇਮਵਰਕਇਹ ਭਾਗ ਪ੍ਰਸ਼ਾਸ਼ਕ ਅਤੇ ਅਪਰਾਧਕ ਜੁਰਮਾਨੇ, ਰੀਮੀਡੀਏਸ਼ਨ ਉਮੀਦਾਂ, ਸਵੈ-ਰਿਪੋਰਟਿੰਗ ਇਨਸੈਂਟਿਵਜ਼ ਅਤੇ ਕਾਰਪੋਰੇਟ ਸਹਿਯੋਗ ਫਰੇਮਵਰਕਾਂ ਨੂੰ ਵਿਸਥਾਰ ਨਾਲ ਦੱਸਦਾ ਹੈ, ਅਥਾਰਟੀਆਂ ਕਿਵੇਂ ਕਸੂਰਤਾ, ਰੀਮੀਡੀਏਸ਼ਨ ਗੁਣਵੱਤਾ ਅਤੇ ਸਵੈਚਲਿਤ ਖੁਲਾਸੇ ਦੇ ਮੁੱਲ ਨੂੰ ਮੁਲਾਂਕਣ ਕਰਦੀਆਂ ਹਨ ਇਸ ਨੂੰ ਸਮਝਾਉਂਦਾ ਹੈ।
Types of corporate administrative and criminal sanctionsRemediation expectations and compliance enhancementsVoluntary self-reporting criteria and benefitsCooperation credit and information-sharing dutiesDesigning remediation plans after investigationsسبق 7ਸਪੇਨ: ਸਪੈਨਿਸ਼ ਅਪਰਾਧਕ ਕਾਰਪੋਰੇਟ ਜ਼ਿੰਮੇਵਾਰੀ, ਐਂਟੀ-ਕਰਪਸ਼ਨ ਨਿਯਮ, ਐੱਮਐੱਲ/ਸੀਐੱਫਟੀ ਰੀਜੀਮ ਅਤੇ ਐੱਸਈਪੀਬੀਐੱਲਐੱਸੀ ਨਿਗਰਾਨੀ ਅਭਿਆਸਇਹ ਭਾਗ ਸਪੇਨ ਦੇ ਕਾਰਪੋਰੇਟ ਅਪਰਾਧਕ ਜ਼ਿੰਮੇਵਾਰੀ ਰੀਜੀਮ, ਐਂਟੀ-ਕਰਪਸ਼ਨ ਅਪਰਾਧਾਂ, ਐੱਮਐੱਲ/ਸੀਐੱਫਟੀ ਫਰੇਮਵਰਕ ਅਤੇ ਐੱਸਈਪੀਬੀਐੱਲਐੱਸੀ ਨਿਗਰਾਨੀ ਅਭਿਆਸ ਨੂੰ ਕਵਰ ਕਰਦਾ ਹੈ, ਜੋਖਮ ਮੁਲਾਂਕਣਾਂ, ਅੰਦਰੂਨੀ ਕੰਟਰੋਲਾਂ ਅਤੇ ਪ੍ਰਭਾਵੀ ਕੰਪਲਾਇੰਸ ਪ੍ਰੋਗਰਾਮਾਂ ਲਈ ਉਮੀਦਾਂ ਨੂੰ ਉਜਾਗਰ ਕਰਦਾ ਹੈ।
Spanish corporate criminal liability requirementsKey public and private corruption offenses in SpainSpanish AML/CFT law and obliged entitiesSEPBLAC supervision, inspections, and sanctionsElements of an effective Spanish compliance modelسبق 8ਅੰਤਰਰਾਸ਼ਟਰੀ ਮਾਪਦੰਡ ਅਤੇ ਸੌਫਟ ਲਾਅ: ਐੱਫਏਟੀਐੱਫ ਸਿਫਾਰਸ਼ਾਂ, ਓਈਸੀਡੀ ਐਂਟੀ-ਰਿਸ਼ਵਤ ਸੰਧੀ, ਯੂਐੱਨ ਸੰਧੀਆਂ (ਯੂਐੱਨਸੀਏਸੀ), ਆਈਐੱਸਓ 37001 (ਐਂਟੀ-ਰਿਸ਼ਵਤ), ਆਈਐੱਸਓ 37301 (ਕੰਪਲਾਇੰਸ ਪ੍ਰਬੰਧਨ)ਇਹ ਭਾਗ ਕੰਪਲਾਇੰਸ ਪ੍ਰੋਗਰਾਮਾਂ ਨੂੰ ਆਕਾਰ ਦੇਣ ਵਾਲੇ ਮੁੱਖ ਅੰਤਰਰਾਸ਼ਟਰੀ ਮਾਪਦੰਡਾਂ ਅਤੇ ਸੌਫਟ ਲਾਅ ਨੂੰ ਪੇਸ਼ ਕਰਦਾ ਹੈ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਐੱਫਏਟੀਐੱਫ ਸਿਫਾਰਸ਼ਾਂ, ਓਈਸੀਡੀ ਐਂਟੀ-ਰਿਸ਼ਵਤ ਸੰਧੀ, ਯੂਐੱਨ ਸੰਧੀਆਂ ਅਤੇ ਆਈਐੱਸਓ 37001 ਅਤੇ 37301 ਸ਼ਾਮਲ ਹਨ, ਗਲੋਬਲ ਅਲਾਈਨਮੈਂਟ ਅਤੇ ਬੈਂਚਮਾਰਕਿੰਗ ਵਰਤੋਂ ਨੂੰ ਜ਼ੋਰ ਦਿੰਦੇ ਹੋਏ।
FATF Recommendations and national AML/CFT lawsOECD Anti-Bribery Convention implementationUNCAC and other UN anti-corruption instrumentsISO 37001 anti-bribery management system basicsISO 37301 compliance management system elements